ASIC หน่วยงานกำกับดูแลทางการเงินของออสเตรเลียแจ้งข้อกังวลเกี่ยวกับบริษัทสาขาในประเทศออสเตรเลียของ FTX มากถึงแปดเดือนก่อนที่ตลาดการแลกเปลี่ยนจะสิ้นสุดลงก่อนเวลาอันควรในเดือนพฤศจิกายน
ตามเอกสารที่ได้รับจาก Guardian Australia เจ้าหน้าที่ของ Australian Securities and Investments Commission ( ASIC ) มีความกังวลเกี่ยวกับแนวทางการดำเนินงานของ FTX Australia เนื่องจากสามารถได้รับใบอนุญาตในประเทศผ่านการเข้าซื้อกิจการของบริษัท
ตามรายงานก่อนหน้านี้จาก Cointelegraph FTX ได้รับใบอนุญาตบริการทางการเงินของออสเตรเลีย (AFSL) โดยเข้าซื้อกิจการสถาบันการเงิน IFS Markets ในเดือนธันวาคม 2021 ก่อนที่จะเปิดทำการในเดือนต่อมาในเดือนมีนาคม 2022
สิ่งนี้ทำให้ FTX Australia สามารถหลีกเลี่ยงการตรวจสอบข้อเท็จจริงในระดับเดียวกับที่มักใช้กับผู้ได้รับใบอนุญาต AFSL รายใหม่ได้อย่างมีประสิทธิภาพ ตามที่คุณ Joe Longo หัวหน้าASIC กล่าว
ตามเอกสารที่ได้รับมาใหม่ มีรายงานว่าหน่วยงานกำกับดูแลได้ออกประกาศ Sect 912C ไปยัง FTX ในเดือนเดียวกับที่เริ่มดำเนินการ ซึ่งกำหนดให้ตลาดการแลกเปลี่ยนคริปโตต้องจัดเตรียมเอกสารเกี่ยวกับการดำเนินงานของตนสำหรับASIC เพื่อประเมินว่าเป็นไปตามเงื่อนไขใบอนุญาต AFSL หรือไม่
ด้วยการแจ้งให้ทราบASIC สามารถสั่งให้ผู้รับใบอนุญาตจัดเตรียมเอกสารที่ระบุบริการทางการเงินที่พวกเขาให้บริการ ธุรกิจบริการทางการเงินที่ดำเนินการโดยผู้รับใบอนุญาต และเพื่อตรวจสอบว่าผู้รับใบอนุญาตผ่าน “การทดสอบบุคคลที่เหมาะสมและเหมาะสม” หรือไม่
เอกสารสรุปที่ได้รับจากร้านค้ายังยืนยันว่าในช่วงหลายเดือนระหว่างข้อกังวลเริ่มต้นและ FTX ยุบในวันที่ 11 พฤศจิกายน หน่วยงานกำกับดูแลได้กำหนดให้ตลาดการแลกเปลี่ยนอยู่ภายใต้ “กิจกรรมการเฝ้าระวัง” และมีการออกประกาศทั้งหมดสามฉบับไปยัง FTX
ตารางเอกสารยังเผยให้เห็นว่าหน่วยงานกำกับดูแลยังคงกังวลเกี่ยวกับการดำเนินงานของ FTX จนถึงปลายเดือนตุลาคม 2565
Cointelegraph ติดต่อไปยังASIC เพื่อแสดงความคิดเห็น แต่ไม่ได้รับคำตอบก่อนที่จะเผยแพร่
FTX Australia เป็นหนึ่งในกว่า 130 บริษัทที่เชื่อมโยงกับ FTX ซึ่งหยุดดำเนินการหลังจากบริษัทแม่ FTX เข้าสู่กระบวนการล้มละลายเมื่อวันที่ 11 พฤศจิกายน 2022
บริษัทสาขาของ FTX ในออสเตรเลียถูกระงับใบอนุญาตทางการเงินเมื่อวันที่ 16 พฤศจิกายน 2022 และเข้าสู่การบริหารโดยสมัครใจ
มีลูกค้าชาวออสเตรเลียประมาณ 30,000 รายและบริษัท 132 แห่งเป็นหนี้เงินหรือคริปโตจากตลาดการแลกเปลี่ยน
ที่มา : cointelegraph
