แผนกบริการทางการเงินของนิวยอร์กหรือ NYDFS ได้ประกาศลงโทษRobinhood Cryptocurrency ปรับเป็นเงิน 30 ล้านดอลลาร์ สำหรับการละเมิดข้อกล่าวหาที่เกี่ยวข้องกับกฎหมายต่อต้านการฟอกเงิน ความปลอดภัยทางไซเบอร์ และกฎหมายคุ้มครองผู้บริโภค
ในการประกาศเมื่อวันอังคาร Adrienne Harris ผู้กำกับการ NYDFS กล่าวว่า Robinhood Crypto จะต้องจ่ายเงินค่าปรับกว่า 30 ล้านดอลลาร์ให้กับรัฐ “สำหรับความล้มเหลวที่สำคัญในด้านกฎหมายว่าด้วยการรักษาความลับของธนาคาร/ภาระผูกพันในการต่อต้านการฟอกเงิน” รวมถึงความล้มเหลวด้านความปลอดภัยทางไซเบอร์ที่ถูกกล่าวหาว่าละเมิดกฎระเบียบของนิวยอร์ก ตามที่ Harris กล่าว ว่าหน่วยของ Robinhood crypto จะต้องจ้างที่ปรึกษาอิสระเพื่อประเมินการปฏิบัติตามและความพยายามในการแก้ไขของบริษัท
“ในขณะที่ธุรกิจเติบโตขึ้น Robinhood Crypto ล้มเหลวในการลงทุนทรัพยากรที่เหมาะสมและความเอาใจใส่ในการพัฒนาและรักษาวัฒนธรรมของการปฏิบัติตาม” Harris กล่าว “บริษัทสกุลเงินดิจิทัลทั้งหมดที่ได้รับอนุญาตในรัฐนิวยอร์กต้องอยู่ภายใต้กฎระเบียบป้องกันการฟอกเงิน การคุ้มครองผู้บริโภค และความปลอดภัยทางไซเบอร์เช่นเดียวกับบริษัทที่ให้บริการทางการเงินแบบดั้งเดิม”
#ICYMI: DFS Superintendent Harris Announces $30 Million Penalty on Robinhood Crypto for Significant Anti- Money Laundering, Cybersecurity & Consumer Protection Violations. Read more: https://t.co/TUD2SwmOcw
— NYDFS (@NYDFS) August 2, 2022
NYDFS ได้ดำเนินการตรวจสอบ Robinhood Crypto ระหว่างเดือนมกราคมถึงกันยายน 2019 โดยอ้างว่า “พบข้อบกพร่องร้ายแรงในฟังก์ชันการปฏิบัติตามข้อกำหนดของ RHC ในหลายพื้นที่” จากนั้น NYDFS ก็เริ่มสอบสวนการบังคับใช้ โดยพบว่า Robinhood Crpyto ละเมิดกฎหมายของพระราชบัญญัติความลับของธนาคารหรือ BSA และการต่อต้านการฟอกเงินหรือ AML
ในบรรดาการละเมิดเหล่านี้คือข้อกล่าวหาว่า Robinhood Crypto ไม่ได้เปลี่ยนไปใช้ระบบตรวจสอบธุรกรรมที่มีขนาดเพียงพอ นอกจากนี้ หน่วยงานกำกับดูแลด้านการเงินกล่าวหาว่า Robinhood ล้มเหลว “ในการรักษาหมายเลขโทรศัพท์สำหรับการรับเรื่องร้องเรียนจากลูกค้าบนเว็บไซต์ของตน” ซึ่งเป็นส่วนหนึ่งของข้อตกลงการกำกับดูแล
ในแถลงการณ์ที่ส่งไปยัง Cointelegraph นั้น Cheryl Crumpton รองที่ปรึกษาทั่วไปด้านการดำเนินคดีและการบังคับใช้กฎระเบียบของ Robinhood กล่าวว่าบริษัทได้บรรลุข้อตกลงในหลักการกับ NYDFS ในปี 2564 และเปิดเผยเรื่องนี้ในการยื่นต่อสาธารณะ จากข้อมูลของ Crumpton Robinhood ได้สร้าง “ความก้าวหน้าที่สำคัญในการสร้างโปรแกรมด้านกฎหมาย การปฏิบัติตามกฎระเบียบ และความปลอดภัยทางไซเบอร์ที่เป็นผู้นำในอุตสาหกรรม”
ในเดือนมิถุนายน พ.ศ. 2564 หน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงินของสหรัฐฯ ลงโทษ Robinhood เป็นเงินประมาณ 70 ล้านดอลลาร์ เนื่องจากถูกกล่าวหาว่าก่อให้เกิด “อันตรายอย่างกว้างขวางและร้ายแรง” ต่อผู้ใช้หลายพันคน และแสดง “ความล้มเหลวในการควบคุมดูแลอย่างเป็นระบบ” โดยเริ่มตั้งแต่เดือนกันยายน 2016 ในขณะที่เผยแพร่ HOOD ได้มีการซื้อขายที่ 9 ดอลลาร์ โดยลดลงประมาณ 0.3% ในช่วง 24 ชั่วโมงที่ผ่านมา
ที่มา : cointelegraph
